证券风险管理(证券风险管理部)

证券公司的内部控制目标 1保证经营的合法合规及证券公司的内部规章制度贯彻执行 2防范经营风险和到底风险 3保障客户和证券公司资产的安全，完整 4保证证券公司业务记录 财务信息和其他信息的可靠，完整，及时5提高证券公司的经营效率和效果 我觉得你的工作是领导现在让你适应工作环境，尽快了解公司你不用。

答案C 考查当前海外证券业风控指标多采用的两种模式以美国为代表的净资本监管模式，要求高流动资产保持在负债的一定比率之上目前，我国相关风险控制在一定程度上是欧美模式的结合当前海外证券业风控指标主要以净资本或资本充足率为核心进行监管；融资融券运作中的风险管理，在融资融券业务的运行过程中是怎么样控制存在的风险的？有什么样的规则？1证券公司中的风险控制 证券公司是融资业务中资金的提供方，承担了客户不能偿还借款的信用风险因此需要客户提供足额的担保证券，并且要对客户资信进行评估证券公司的风险控制主要为1流动性风险控制；VaR方法的最大优点就是提供了一个统一的方法来测量风险，把风险管理中所涉及的主要方面mdashmdash投资组合价值的潜在损失用货币单位来表达，简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险使得不同类型资产的风险之间具有可比性，逐渐成为联系整个企业或机构的各个层次的风险分析度量；证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元2证券公司风险控制指标标准1净资本与各项；联储证券的风险管理建设做的还是很好的，经常会开展宣导和培训，长期推行稳健的风险文化，建立了全面的风险管理体系，包括建立可操作的管理制度全面的风险管理组织架构可靠的信息技术系统可量化的风险指标体系专业的人才队伍有效的风险应对机制，确保风险可测可控可承受联储证券在财富管理方面。

资本监管应作为资产证券化业务监管核心内容，强调根据交易经济实质而不仅是法律形式，来判断资产证券化是否实现了风险的有效转移对以不同角色参与证券化交易的机构，在所形成的风险暴露具有相同风险特征情况下，采用同样资本要求以上就是资产证券化金融风险管理的操作内容，如果你想进一步了解，推荐你去看；为防范自营业务风险，证券公司应建立健全并不断完善内部监控体系，包括设立公司内部必要的相互监督相互制约的机构，建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止因为个别领导的独断专行和失误而导致风险的产生对每一个投资项目都要实行过程性管理，在项目投资前对项目风险进行分析研究，杜绝投资行为的。

第三是违规操作风险，追求自营业务收益增加，恶意炒作使股价震荡加剧从中获利这种行为是证券法所严厉禁止的一旦受到查处，公司的各项业务都将受到严重影响四其他业务风险 在上述三大业务之外，资产管理业务是很多证券公司未来发展的重点，但其带来的风险在2001年表现得尤为突出虽然证券法；风险管理部门主要对两个核心业务进行风险监控，即营销和投资包括经纪自营和承销业务投研部分负责为营销设计产品方案，为投资提供策略建议，风险管理和稽核部门负责对营销和投资行为进行全程风险监控和内部审计，以期有效化解投资和经营风险，杜绝违规经营。