证券监督管理条例(证券监督管理条例2023)
第四条 证券公司可以设立子公司,从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资设立前款规定子公司的证券公司,应当具备证券自营业务资格,并按照证券公...
第四条 证券公司可以设立子公司,从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资设立前款规定子公司的证券公司,应当具备证券自营业务资格,并按照证券公...
依据我国相关法律的规定,证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易操纵证券市场编造传播虚假信息损害客户利益头等行为根据中华人民共和国证券法第五十四条规定,禁止证券交...
答案A 本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求经营证券经纪业务证券资产管理业务融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制...
答案C 考查独立董事的有关规定独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间最多不超过6年任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事证券公司应当保障独立董事享有与其他...
2证券公司期货公司违反证券期货投资者适当性管理办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照证券公司监督管理条例第七十条期货交易管理条例第...