证券监督管理条例(证券监督管理条例意见和建议怎么写)

2证券公司期货公司违反证券期货投资者适当性管理办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照证券公司监督管理条例第七十条期货交易管理条例第五十五条的规定，采取监督管理措施；5至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验6基金型企业的经营范围核定为非证券业务的投资投资管理咨询基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务1发放贷款；个人出借证券账户违法各证券公司应当按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定以及证券账户管理规则，在为客户开立证券账户时，对客户申报的姓名或者名称身份的真实性进行审查，保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名；第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据证券法证券投资基金法证券公司监督管理条例期货交易管理条例及其他相关法律行政法规，制定本办法第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券公开。

第一条 为了规范股票期权交易试点，维护股票期权市场秩序，防范市场风险，保护股票期权交易各方的合法权益，促进资本市场健康发展，根据证券法期货交易管理条例证券公司监督管理条例等有关法律法规，制定本办法第二条 任何单位；不是，根据证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人”这一界定有三层含义一是证券。

第四条 证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照证券公司监督管理条例第十三条关于变更公司章程重要条款；答案D 根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构独立董事，薪酬与提名委员会审计委员会和风险控制委员会，董事会秘书，行使证券公司经营管理职权的机构，合规负责人。

另外，大型公司往往在董事会下设立执行委员会管理委员会等机构行使证券公司经营职权，对此，条例第22条规定“证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称组成职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高；答案D 本题考查独立董事的有关规定独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权；英国证券市场经历了从自律管理逐步过渡到集中监管在自律监管时期，证券交易商协会收购与合并问题专门小组证券业理事会组成会同政府的贸易工业部公司注册署共同对市场实施监督管理证券交易所在贸易部英格兰银行等的指导下进行自律管理。

监事高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事监事高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据公司法证券法行政许可法证券公司监督管理条例等法律行政；答案C 根据证券公司监督管理条例第九条第一款第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% 但是在证券公司；证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准证券公司监督管理条例第13条证券公司变更注册资本业务范围公司形式或者公司章程中的重要条款，合并分立，设立收购或者撤销境内分支。